境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引

为确保境内企业到香港创业板上市有序进行，凡符合本指引所列条件的国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业，在依法设立股份有限公司后，均可自愿由上市保荐人代表其向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）提交申请，证监会依法按程序审批，成熟一家，批准一家。

　　一、境内企业申请到香港创业板上市的条件

　　（一）经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范运作的股份有限公司（以下简称“公司”）；

　　（二）公司及其主要发起人符合国家有关法规和政策，在最近二年内没有重大违法违规行为；

　　（三）符合香港创业板上市规则规定的条件；

　　（四）上市保荐人认为公司具备发行上市可行性并依照规定承担保荐责任；

　　（五）国家科技部认证的高新技术企业优先批准。

　　二、境内企业申请到香港创业板上市须向证监会提交的文件

　　境内企业申请到香港创业板上市须向证监会提交下列文件：

　　（一）公司申请报告。内容应包括：公司沿革及业务概况、股本结构、筹资用途及经营风险分析、业务发展目标、筹资成本分析等；

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